Compliance

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El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan, y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

16 16/12/2019

Felices fiestas!!!

Por |2019-12-04T19:34:27+01:0016/12/19|Categorías: Compliance, Formación, Legal & LegalTech, Protección de datos, Seguridad de la información, Seguridad global|Comentarios desactivados en Felices fiestas!!!

¿Quién es responsable de felicitarle estas fiestas y cómo puede ponerse en contacto para hacer lo propio? El responsable es: SIQURË (SIQURË SAFETY & SECURITY SL) CIF: B99500639 Madre Rafols, 2 - 4ª planta - 50004 Zaragoza Podrá enviarnos sus felicitaciones [...]

28 28/10/2019

Compliance: obligación de canales de denuncia en las empresas

Por |2020-01-18T19:48:41+01:0028/10/19|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |Comentarios desactivados en Compliance: obligación de canales de denuncia en las empresas

Aprobada la Directiva que obliga a incorporar canales de denuncia en las empresas de 50 o más trabajadores. El Consejo de la UE ha aprobado la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de [...]

22 22/04/2019

La Ley 1/2019, de secretos empresariales: notas básicas

Por |2019-10-21T14:36:43+02:0022/04/19|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech, Protección de datos, Seguridad de la información, Seguridad global|Etiquetas: , , , , |Comentarios desactivados en La Ley 1/2019, de secretos empresariales: notas básicas

El pasado 21 de febrero se publicó en el Boletín Oficial del Estado la Ley 1/2019, de 20 de febrero, de Secretos Empresariales, que entró en vigor el 13 de marzo de 2019. Esta Ley transpone al ordenamiento jurídico español [...]

18 18/07/2018

Compliance Officer

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0018/07/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |Sin comentarios

El Compliance Officer es la persona que la empresa designa con la función de garantizar el cumplimiento del Compliance Program (programa de cumplimiento normativo). La figura del Compliance Officer (Oficial de Cumplimiento, en castellano) apareció originalmente en los mercados financieros [...]

16 16/07/2018

Auditoría del Compliance Program.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0016/07/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |Sin comentarios

Todo Compliance Program implementado en una organización debe ser auditado periódicamente para validar su eficacia y detectar nuevas áreas de riesgo. Esta auditoría puede ser tanto una medida de control interno como el paso previo para obtener una certificación, producto [...]

15 15/07/2018

Formación en Compliance.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0015/07/18|Categorías: Compliance, Formación, Legal & LegalTech|Etiquetas: |Sin comentarios

La formación en materia de cumplimiento normativo es uno de los elementos esenciales dentro de la cultura corporativa de la empresa, particularmente a altos niveles, en los departamentos comerciales y de venta, y en las áreas de compra y adquisición [...]

14 14/07/2018

Compliance: Políticas corporativas.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0014/07/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |Sin comentarios

Un elemento esencial para implementar un Compliance Program son las políticas corporativas que reflejan la materialización de las obligaciones del personal y el compromiso de la Dirección con el cumplimiento normativo. Por otra parte, las políticas corporativas son una de [...]

13 13/07/2018

Compliance: Canal ético.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0013/07/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |1 comentario

Todas las empresas requieren de un sistema ético mediante el cual los miembros de la organización y todos aquellos interesados directos puedan dar a conocer al Compliance Officer o a un responsable externo, según el caso, las situaciones que pongan [...]

06 06/07/2018

Plan de acción y adecuación al Compliance.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0006/07/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |1 comentario

Una vez la organización conozca sus riesgos penales, deberá adoptar un conjunto de acciones para reforzar sus controles en los ámbitos donde tenga un nivel de riesgo mayor al aceptable. Desde SIQURË desarrollamos para nuestros clientes una hoja de ruta [...]

30 30/06/2018

Compliance: Evaluación de riesgos penales.

Por |2019-10-21T14:36:41+02:0030/06/18|Categorías: Compliance, Legal & LegalTech|Etiquetas: |1 comentario

La evaluación de riesgos o risk assessment es una de las herramientas esenciales dentro de una organización empresarial y ostenta un papel predominante dentro de un sistema de Compliance permitiendo concatenar los objetivos del negocio con el cumplimiento normativo. También [...]

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