El Compliance Program es un documento interno de cada empresa, mediante el cual se da a conocer a los trabajadores de la misma empresa cuáles son las conductas de riesgo y en qué forma se puede evitar incurrir en acciones delictivas.

Cuando este documento ha sido implementado de manera eficaz, es el momento en que el Compliance Officer puede desarrollar de manera idónea los mecanismos de seguimiento y control para asegurar el cumplimiento normativo.

Integrar un Compliance Program dentro de la empresa no es tarea de un día. Es necesario generar un entorno con distintos elementos que permitirán a la organización mejorar sus controles, reforzar su cultura de cumplimiento y,  como consecuencia de ello, mitigar el riesgo de comisión de delitos. SIQURË propone a las organizaciones el siguiente proceso de integración del Compliance Program:

  1. Política de Compliance.
  2. Normativa aplicable. Códigos de conducta.
  3. Sistema de gestión de Compliance.
  4. Informe de evaluación de riesgos penales.
  5. Plan de acción y adecuación al Compliance.
  6. Canal ético.
  7. Políticas corporativas.
  8. Formación en Compliance.
  9. Auditoría del Compliance Program.